中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳河证监会青岛接管局行政处罚决议

工夫:2018-12-12出身:

〔2018〕2号

社交的:

青岛恒大共同承担有限公司(以下略号Hengda),地址:青岛省积墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,话说回来主席,男,称呼:山东柳琴青岛市石南区。

李丹村,副主席、处决经理,男,称呼:青岛崂山区。

单玉香,弯垂下来的董事、副处决经理,女,称呼:青岛积墨。

江志强,弯垂下来的董事、副处决经理、董事会second 秒兼财务总监,男,称呼:青岛积墨。

刘顺顺,弯垂下来的董事、副处决经理,男,称呼:青岛积墨。

王国昌,弯垂下来的董事,男,称呼:青岛市南区。

刘小龙,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市西城区。

台湾人,弯垂下来的董事(2015年4月至2017年3月),男,称呼:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,称呼:青岛市南区。

戴夏明,弯垂下来的掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,称呼:青岛积墨。

蒋婷河,弯垂下来的掌管,男,称呼:青岛市市北区。

白清明,弯垂下来的掌管,男,称呼:青岛胶州。

争辩《中华人民共和国证券法》的规则,该局对关系社交的中止了不考察的健康状况考察。、听取,并依法向关系凑合着活下去人员日志正路、说辞、社交的依法富相当多的根底和好的。杨致远写了一份写信结算单。、答辩看,其余的每边没颁发结算单。、答辩看,每边不喜欢听证。。此案眼前在考察中。、公审庭完毕。

经查,越过社交的有顺风的守法正路:

一、亨达共同承担在虚伪发表宣言连同未按规则公布要旨行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,收益净额添加1亿元。;2015亿元收益快速发展;2016年上半年虚增收益亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达共同承担分店)收款收入和现钞交款单,蒋志强被入学恒大鞋业主营业务收益:现钞,贷:主营业务收益,话说回来把现钞账转账到归功于:归功于,贷:现钞),公司每个人会计证词的中止,在市场上出售某物明细除在互相牵连收入中。,财务处没现钞。,筑没一致的的现钞存款。,互相牵连在市场上出售某物机关是虚拟的。。

(二)短暂拜访2016年6月30日,Heng Da谎报归功于1亿元。

2014年年如此初,恒大股价高涨无数的元。,在2014年1月1日到2016年6月30日私下。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向财务处门由受话人付费的的。,实践归功于没添加。。

(三)恒大共同承担并未精确地公布告发放款。。 

2014年至2016年上半年亨达共同承担未精确地公布筑专款总计,2014岁末,其他人员不可1亿元。,2015岁末不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香信任缺少即时公布的共同承担I

(一)争辩青岛崂山区人民法院2016年7月14日发表的《公民的咨询》((2016)鲁0212财保35号)和上海浦东机场新区人民法院2016年11月16日发表的《公民的咨询》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(上冻共同承担771万股,公司总死刑的核算、丹宇翔(上冻共同承担939万股),公司总死刑的核算持相当多的亨达共同承担股权被司法上冻,但是,前述的人士均未告发公司关系公报。,直到公司的私下的体系查询。,于2017年1月17日发表了《股权司法上冻公报》和《向前补发股权司法上冻的结算单公报》。

(二)争辩青岛市调解人民法院2017年5月20日发表的《公民的咨询》((2017)鲁02民初721),公司司法上冻9,459,572股(内幕王姬湾被司法上冻7,108,354股,公司总死刑的;丹宇翔被正确2上冻,351,218股,公司总死刑的,),公司总死刑的。但是,前述的人士均未告发公司关系公报。,直到公司的私下的体系查询。,于2017年10月20日发表了《股权司法上冻公报》和《向前补发股权司法上冻的结算单公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管公布、署名2015年度公布和2016年度半年度公布。

在考察亨达共同承担2014年年如此报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在考察亨达共同承担2015年年如此报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、台湾人、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在考察亨达共同承担2016年半年报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、台湾人、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,市政服务机构获得知识:李丹村作为公司副董事长、处决经理,对负有债务恒大库存的日常加工和凑合着活下去。,有组织的完成要旨DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪要旨公布的次要有组织的身体部位。;王姬湾作为公司法定代理人外用的代表亨达共同承担,他还路肩董事会主席。,应对亨达共同承担要旨公布的忠实、正确、诚信是优先债务。;蒋志强路肩公司董事、副处决经理、董秘、财务对负有债务人,对恒大共同承担有限公司要旨公布虚伪记载的认得,并根据李丹村预备的收款收入造作财务账本,Hengda虚伪要旨公布的详细处决;丹宇翔路肩公司董事、副处决经理,对负有债务Hengda的海内在市场上出售某物业务。,同时路肩恒大鞋业公司处决经理。,Hengda shar虚伪要旨公布在渎职罪,越过4人应认定为立即的债务人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、台湾人、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达共同承担活期公布上署名断言的董事、监事,公司要旨忠实的处置、正确、诚信对负有债务,它是公司要旨DI的其余的立即的对负有债务凑合着活下去人员。。

四、关系社交的答辩的审察

杨致远向安理会颁发了写信结算单。、辩解如次。:首先,没守法的行动。;以第二位,他没收到恒大自有资本的报酬。;第三,其个人在活期公布署名前辨析审计公布、凑合着活下去成绩、即时列席董事会、C日报财务要旨获得知识成绩的讨论,并活期月动差到公司理解公司的专业健康状况;四个,其署名属于审定会计师的审计看;第五,他们起作用的相配考察取证。,赠送了非行政处罚的看。。

复检后,依前述的申述看,本局以为,公司依法公布的要旨该当真实、精确、极盛时,每个人董事、监事和高级凑合着活下去凑合着活下去人员要坚韧尽职。,依法向公司公布要旨、正确、诚信对负有债务。杨致远路肩公司董事,要认得和注重加工经纪、财务状况和重大事件早已产生或就要产生,起作用的询价。,赠送责难,预备提议。恒大共同承担的要旨公布是间谍的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪活跃,在正常的公务下,公司董事不应对非常的经纪活跃没有一个理解。它也信任中间人,如审计机构。、不收恒大共同承担薪酬不构图点火器或M。台湾人预备的其作为Heng Da股权董事已执行坚韧尽职工作的物质的,次要触及公司的互相牵连日记及其适合进行。,显示它早已完整执行了它的辨析是不敷的。、责难与责难债务,例如,其坚韧尽职的理智是:。 综上,依社交的没赠送新的正路,再一次,本局已极盛时思索其作业。、与水平面、理解健康状况和专业安插等错杂,例如,不应采取社交的的辩解看。。

争辩社交的违背法度的正路、优点、以图表画出与社会为害,争辩《S》第首先百九十三条首先款的规则,本局决议:

使充电恒大共同承担修正。,授予正告,并处丧失了的60万元。;

对李丹村授予正告,并处丧失了的30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处丧失了的30万元。。;

蒋志强的正告,并处丧失了的20万元。。;

丹宇翔的正告,并处丧失了的20万元。。;

向前王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明零件收回正告。,并处丧失了的5万元。;

向前杨致远、戴夏明零件授予正告,并处丧失了的4万元。;

对王云云授予正告,并处丧失了的3万元。。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将丧失了的中止进行奇纳河证监会(银行业务接管协商会议),开户筑:中国国际信托投资公司筑总公司 总公司,账号:7111010189800000162,筑立即的转为财政部。,并将注有社交的命名的报酬证词硬拷贝邮寄或送至奇纳河证券监督凑合着活下去协商会议巡官局(地址:现在称Beijing西城区银行业务街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)连同青岛证监局巡官处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。社交的回绝欢迎本行政处罚决议的,可在收到本行政处罚决议书之日起60一半天向奇纳河证券监督凑合着活下去协商会议适合行政复核,也可在收到本行政处罚决议书之日起6个月内倾性格有技能的人民法院提起行政申诉。重新审议法学期,前述的决议不应中止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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