中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳河证监会青岛接管局行政处罚确定

工夫:2018-12-12发起:

〔2018〕2号

聚会的:

青岛恒大份有限公司(以下略号Hengda),地址:青岛省积墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,那时主席,男,称呼:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,副主席、行政经理,男,称呼:青岛崂山区。

单玉香,教区牧师董事、副行政经理,女,称呼:青岛积墨。

江志强,教区牧师董事、副行政经理、董事会书记员兼财务总监,男,称呼:青岛积墨。

刘顺顺,教区牧师董事、副行政经理,男,称呼:青岛积墨。

王国昌,教区牧师董事,男,称呼:青岛市南区。

刘小龙,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,当初的孤独董事,男,称呼:现在称Beijing市西城区。

杨致远,教区牧师董事(2015年4月至2017年3月),男,称呼:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,称呼:青岛市南区。

戴夏明,教区牧师掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,称呼:青岛积墨。

蒋婷河,教区牧师掌管,男,称呼:青岛市市北区。

白清明,教区牧师掌管,男,称呼:青岛交州。

地面《中华人民共和国证券法》的规则,该局对公司或企业聚会的终止了不考察的窥测考察。、得知,并依法向公司或企业员工按期刊物真理、说辞、聚会的依法取的根底和正当。杨致远写了一份写信述说。、答辩启发,对立的事物每侧缺少颁发述说。、答辩启发,每侧用不着听证。。此案眼前正考察中。、尝试完毕。

经查,在上的聚会的有其次的犯法真理:

一、亨达份在虚伪形势连同未按规则显露出数据行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯收益加法运算1亿元。;2015年虚增收入亿元;2016年上半年虚增收入亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达份分店)收款收执和现钞交款单,蒋志强被登记恒大鞋业主营业务收入:现钞,贷:主营业务收入,那时把现钞报账转账到记入贷方:记入贷方,贷:现钞),公司缠住会计显示的证明患有精神病,去市场买东西明细前妻或前夫在相关性收执中。,财务处缺少现钞。,库存缺少响应的现钞存款。,相关性去市场买东西机关是虚拟的。。

(二)多达2016年6月30日,Heng Da谎报记入贷方1亿元。

2014每一年初,恒大股价高涨大量元。,在2014年1月1日到2016年6月30日私下。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向财务处门逐渐增加的。,现实记入贷方缺少加法运算。。

(三)恒大份并未精确地显露出绕行的放款。。 

2014年至2016年上半年亨达份未精确地显露出库存专款财富,2014岁暮年终,平衡缺少1亿元。,2015岁暮年终不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香躺在缺少即时显露出的份I

(一)地面青岛崂山区人民法院2016年7月14日号的《公民的会诊》((2016)鲁0212财保35号)和浦东机场新区人民法院2016年11月16日号的《公民的会诊》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻份771万股,公司总股市的核算、丹宇翔(解冻份939万股),公司总股市的核算持一些亨达份股权被司法解冻,不管怎样,是你这么说的嘛!人士均未绕行的公司公司或企业公报。,直到公司的表示信任的电网查询。,于2017年1月17日公映的新影片了《股权司法解冻公报》和《在流行中的补发股权司法解冻的述说公报》。

(二)地面青岛市调解:充当调解人人民法院2017年5月20日号的《公民的会诊》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(内侧的王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总股市的;丹宇翔被右边2解冻,351,218股,公司总股市的,),公司总股市的。不管怎样,是你这么说的嘛!人士均未绕行的公司公司或企业公报。,直到公司的表示信任的电网查询。,于2017年10月20日公映的新影片了《股权司法解冻公报》和《在流行中的补发股权司法解冻的述说公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管泄漏、署名2015年度泄漏和2016年度半年度泄漏。

在以为亨达份2014每一年报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在以为亨达份2015每一年报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在以为亨达份2016年半年报的公司决议书上署名断言的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并断言公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,联邦储备政务会被发现的人:李丹村作为公司副董事长、行政经理,指导恒大库存的日常生利和指导。,有组织的进行数据DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪数据显露出的次要有组织的部件。;王姬湾作为公司法定代理人外部形势代表亨达份,他还肩膀董事会主席。,应对亨达份数据显露出的真理、真实、诚信是优先责。;蒋志强肩膀公司董事、副行政经理、董秘、财务指导人,对恒大份有限公司数据显露出虚伪记载的看法,并本着李丹村预约的收款收执干财务账本,Hengda虚伪数据显露出的详细实现;丹宇翔肩膀公司董事、副行政经理,指导Hengda的海内去市场买东西业务。,同时肩膀恒大鞋业公司行政经理。,Hengda shar虚伪数据显露出在渎职罪,在上的4人应认定为正好责人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达份按期泄漏上署名断言的董事、监事,公司数据真理的处置、真实、诚信指导,它是公司数据DI的对立的事物正好指导员工。。

四、公司或企业聚会的答辩的审察

杨致远向安理会颁发了写信述说。、辩解如次。:一号,缺少犯法的行动。;其次,他缺少收到恒大的股本的报酬。;第三,其个人在按期泄漏署名前辨析审计泄漏、指导成绩、即时列席董事会、C日报财务数据被发现的人成绩的讨论,并按期月动差到公司理解公司的专业形势;四分之一,其署名属于入会会计师的审计启发;第五,他们正片相配考察取证。,现在的了非行政处罚的启发。。

再审后,于此是你这么说的嘛!申述启发,本局以为,公司依法显露出的数据该当真实、精确、未受损伤的,缠住董事、监事和高级指导员工要殷勤的清偿。,依法向公司显露出数据、真实、诚信指导。杨致远肩膀公司董事,要看法和珍视生利经纪、财务状况和重大事件曾经发作或宁愿发作,正片询价。,现在的询问,预约提议。恒大份的数据显露出是法度不许可的的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪作战,在规则尽职下,公司董事不应对非常的经纪作战没有一个意识到。它也信任媒介,如审计机构。、不收恒大份薪酬不外形用驳船运或M。杨致远预约的其作为Heng Da股权董事已执行殷勤的清偿工作的原料,次要关涉公司的相关性日记及其用功褶皱。,证明患有精神病它曾经完整执行了它的辨析是不敷的。、询问与询问责,这么,其殷勤的清偿的争辩是:。 综上,于此聚会的缺少现在的新的真理,以及,本局已彻底地思索其宣布。、参加使同等、理解形势和专业配乐等要素,这么,不应采取聚会的的辩解启发。。

地面聚会的违背法度的真理、类型、测算表与社会为害,地面《S》第一号百九十三条一号款的规则,本局确定:

通知恒大份修正。,授予正告,并处精致的60万元。;

对李丹村授予正告,并处精致的30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处精致的30万元。。;

蒋志强的正告,并处精致的20万元。。;

丹宇翔的正告,并处精致的20万元。。;

在流行中的王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明分岔收回正告。,并处精致的5万元。;

在流行中的杨致远、戴夏明分岔授予正告,并处精致的4万元。;

对王云云授予正告,并处精致的3万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将精致的放纵奇纳河证监会(筑堤接管政务会),开户库存:中信广场库存总公司,账号:7111010189800000162,库存正好转为金库。,并将注有聚会的解释的报酬显示硬拷贝邮寄或送至奇纳河证券监督指导政务会查核局(地址:现在称Beijing西城区筑堤街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)连同青岛证监局查核处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。聚会的回绝接见本行政处罚确定的,可在收到本行政处罚确定书之日起60一两天外向奇纳河证券监督指导政务会用功行政复查,也可在收到本行政处罚确定书之日起6个月外向有能力的人民法院提起行政请愿。重新考虑规律期,是你这么说的嘛!确定不应终止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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