中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳河证监会青岛接管局行政处罚确定

工夫:2018-12-12源头:

〔2018〕2号

社交的:

青岛恒大兴趣有限公司(以下略号Hengda),地址:青岛省即墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,而且主席,男,住所:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,副主席、行政经理,男,住所:青岛崂山区。

单玉香,弯垂下来的董事、副行政经理,女,住所:青岛即墨。

江志强,弯垂下来的董事、副行政经理、董事会写字台兼财务总监,男,住所:青岛即墨。

刘顺顺,弯垂下来的董事、副行政经理,男,住所:青岛即墨。

王国昌,弯垂下来的董事,男,住所:青岛市南区。

刘小龙,事先的孤独董事,男,住所:北京的旧称市丰台区。

王忠明,事先的孤独董事,男,住所:北京的旧称市西城区。

杨致远,弯垂下来的董事(2015年4月至2017年3月),男,住所:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,住所:青岛市南区。

戴夏明,弯垂下来的掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,住所:青岛即墨。

蒋婷河,弯垂下来的掌管,男,住所:青岛市市北区。

白清明,弯垂下来的掌管,男,住所:青岛交州。

基本原则《中华人民共和国证券法》的规则,该局对参与者社交的中止了不考察的判例考察。、调查,并依法向参与者作为正式工作人员的迂回的契约、说辞、社交的依法使过得快活的根底和冠军的。杨致远写了一份书面形式环境。、答辩看法,支持物各当事人缺少颁发环境。、答辩看法,各当事人用不着听证。。此案眼前正考察中。、审判完毕。

经查,在上的社交的有跟随守法契约:

一、亨达兴趣在虚伪州于是未按规则宣布参加竞选要旨行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯收益扩大1亿元。;2015亿元收益以低沉而有回响的声音收回;2016年上半年虚增收益亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达兴趣分店)收款收执和现钞交款单,蒋志强被注册恒大鞋业主营业务收益:现钞,贷:主营业务收益,而且把现钞记述转账到荣誉:荣誉,贷:现钞),公司一切会计证实的判定,行情明细除非在相互关系收执中。,财务处缺少现钞。,库存缺少对应的的现钞存款。,相互关系行情机关是虚拟的。。

(二)表示方法2016年6月30日,Heng Da谎报荣誉1亿元。

2014积年累月初,恒大股价下跌无数的元。,在2014年1月1日到2016年6月30日当中。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向财务处门积聚的。,实践荣誉缺少扩大。。

(三)恒大兴趣并未照实宣布参加竞选流动负债。。 

2014年至2016年上半年亨达兴趣未照实宣布参加竞选库存专款财富,2014岁末,廉价出售的图书缺少1亿元。,2015岁末不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香依赖缺少即时宣布参加竞选的兴趣I

(一)基本原则青岛崂山区人民法院2016年7月14日期的《市民的咨询》((2016)鲁0212财保35号)和浦东机场新区人民法院2016年11月16日期的《市民的咨询》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻兴趣771万股,公司总存货的核算、丹宇翔(解冻兴趣939万股),公司总存货的核算持相当多的亨达兴趣股权被司法解冻,可是,上述的人士均未告诉公司参与者公报。,直到公司的暗中的网查询。,于2017年1月17日公布了《股权司法解冻公报》和《说起补发股权司法解冻的环境公报》。

(二)基本原则青岛市干涉人民法院2017年5月20日期的《市民的咨询》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(流行的王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总存货的;丹宇翔被合适的2解冻,351,218股,公司总存货的,),公司总存货的。可是,上述的人士均未告诉公司参与者公报。,直到公司的暗中的网查询。,于2017年10月20日公布了《股权司法解冻公报》和《说起补发股权司法解冻的环境公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管空话、署名2015年度空话和2016年度半年度空话。

在尊敬亨达兴趣2014积年累月报的公司决议书上署名鉴定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并鉴定公司决议书的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在尊敬亨达兴趣2015积年累月报的公司决议书上署名鉴定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并鉴定公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在尊敬亨达兴趣2016年半年报的公司决议书上署名鉴定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并鉴定公司决议书的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,政务会发明:李丹村作为公司副董事长、行政经理,主持恒大库存的日常产品和经纪。,棉纸实现要旨DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪要旨宣布参加竞选的次要棉纸构件。;王姬湾作为公司法定代理人外用的代表亨达兴趣,他还肩起董事会主席。,应对亨达兴趣要旨宣布参加竞选的事实、严格、诚信是首次责。;蒋志强肩起公司董事、副行政经理、董秘、财务主持人,对恒大兴趣有限公司要旨宣布参加竞选虚伪记载的看法,并禀承李丹村供的收款收执使成为财务账本,Hengda虚伪要旨宣布参加竞选的详细工具;丹宇翔肩起公司董事、副行政经理,主持Hengda的海内行情业务。,同时肩起恒大鞋业公司行政经理。,Hengda shar虚伪要旨宣布参加竞选在渎职罪,在上的4人应认定为直接地责人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达兴趣按期空话上署名鉴定的董事、监事,公司要旨事实的处置、严格、诚信主持,它是公司要旨DI的支持物直接地主持作为正式工作人员的。。

四、参与者社交的答辩的审察

杨致远向安理会颁发了书面形式环境。、辩解如次。:首要的,缺少守法的行动。;次货,他缺少收到恒大市场占有率的进行。;第三,其自己在按期空话署名前剖析审计空话、经纪成绩、即时列席董事会、C日报财务要旨发明成绩的讨论,并按期月动差到公司知识公司的专业环境;四,其署名属于会计师的审计看法;第五,他们正量相配考察取证。,赠送了非行政处罚的看法。。

复习后,比照上述的申述看法,本局以为,公司依法宣布参加竞选的要旨该当真实、正确、极盛时,一切董事、监事和高级经纪作为正式工作人员的要刻苦的执行。,依法向公司宣布参加竞选要旨、严格、诚信主持。杨致远肩起公司董事,要看法和注重产品经纪、财务状况和重大事件早已产生或宁愿产生,正量询价。,赠送疑问,供提议。恒大兴趣的要旨宣布参加竞选是违法的的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪战役,在正规军尽职下,公司董事不应对非常的经纪战役没有一点意识。它也置信中间人,如审计机构。、不收恒大兴趣薪酬不排点火器或M。杨致远供的其作为Heng Da股权董事已执行刻苦的执行工作的气质,次要关涉公司的相互关系日记及其运用加工。,宣布它早已完整执行了它的剖析是不敷的。、疑问与疑问责,照着,其刻苦的执行的理智是:。 综上,比照社交的缺少赠送新的契约,更,本局已富裕的思索其邮政。、参与者怎样、知识环境和专业背景幕布等代理人,照着,不应采取社交的的辩解看法。。

基本原则社交的违背法度的契约、习性、用历史故事画装饰与社会为害,基本原则《S》第首要的百九十三条首要的款的规则,本局确定:

教导恒大兴趣修正。,授予正告,并处代价60万元。;

对李丹村授予正告,并处代价30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处代价30万元。。;

蒋志强的正告,并处代价20万元。。;

丹宇翔的正告,并处代价20万元。。;

说起王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明区别收回正告。,并处代价5万元。;

说起杨致远、戴夏明区别授予正告,并处代价4万元。;

对王云云授予正告,并处代价3万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将代价支持奇纳河证监会(筑堤接管市政服务机构),开户库存:中信广场库存本部,账号:7111010189800000162,库存直接地转为金库。,并将注有社交的命名的报酬证实硬拷贝邮寄或送至奇纳河证券监督经纪市政服务机构巡官局(地址:北京的旧称西城区筑堤街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)于是青岛证监局巡官处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。社交的回绝接待本行政处罚确定的,可在收到本行政处罚确定书之日起60一两天内省性奇纳河证券监督经纪市政服务机构运用行政复查,也可在收到本行政处罚确定书之日起6个月内省性有能力的人民法院提起行政程序。重新审议法学期,上述的确定不应中止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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