中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

柴纳证监会青岛接管局行政处罚确定

工夫:2018-12-12原料来源:

〔2018〕2号

举行司法行为的:

青岛恒大使加入有限公司(以下省略Hengda),地址:青岛省积墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,那时主席,男,写姓名地址:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,副主席、行政经理,男,写姓名地址:青岛崂山区。

单玉香,教会中的任职者董事、副行政经理,女,写姓名地址:青岛积墨。

江志强,教会中的任职者董事、副行政经理、董事会书桌兼财务总监,男,写姓名地址:青岛积墨。

刘顺顺,教会中的任职者董事、副行政经理,男,写姓名地址:青岛积墨。

王国昌,教会中的任职者董事,男,写姓名地址:青岛市南区。

刘小龙,事先的孤独董事,男,写姓名地址:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,事先的孤独董事,男,写姓名地址:现在称Beijing市西城区。

台湾人,教会中的任职者董事(2015年4月至2017年3月),男,写姓名地址:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,写姓名地址:青岛市南区。

戴夏明,教会中的任职者掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,写姓名地址:青岛积墨。

蒋婷河,教会中的任职者掌管,男,写姓名地址:青岛市市北区。

白清明,教会中的任职者掌管,男,写姓名地址:青岛交州。

地面《中华人民共和国证券法》的规则,该局对触及举行司法行为的举行了不考察的加盖于考察。、考验,并依法向触及权杖小报实体、说辞、举行司法行为的依法耗费的根底和利害关系。杨致远写了一份封面宣布参加竞选。、答辩看法,倚靠各当事人没颁发宣布参加竞选。、答辩看法,各当事人不喜欢听证。。此案眼前在考察中。、陪审团完毕。

经查,从一边至另一边举行司法行为的有随后犯法实体:

一、亨达使加入在虚伪发表宣言也未按规则外观新闻行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯收益筹集1亿元。;2015亿元收益收回隆隆声;2016年上半年虚增收益亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达使加入分店)收款承认收到和现钞交款单,蒋志强被吸收恒大鞋业主营业务收益:现钞,贷:主营业务收益,那时把现钞报账转账到筑往来账:筑往来账,贷:现钞),公司持有会计校样的委任牧师职,卖明细前妻或前夫在互相牵连承认收到中。,总会计机关没现钞。,筑没对应的的现钞存款。,互相牵连卖机关是虚拟的。。

(二)由于2016年6月30日,Heng Da谎报筑往来账1亿元。

2014每一年初,恒大股价下跌一万亿元。,在2014年1月1日到2016年6月30日暗中。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向总会计机关门采集的。,现实筑往来账没筹集。。

(三)恒大使加入并未照实外观流动负债。。 

2014年至2016年上半年亨达使加入未照实外观筑专款财富,2014岁暮年终,均衡不可1亿元。,2015岁暮年终不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香躺在缺少即时外观的使加入I

(一)地面青岛崂山区人民法院2016年7月14日号的《民用的商讨会》((2016)鲁0212财保35号)和浦东新区人民法院2016年11月16日号的《民用的商讨会》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻使加入771万股,公司总首都的核算、丹宇翔(解冻使加入939万股),公司总首都的核算持非常亨达使加入股权被司法解冻,但是,前述的人士均未留心公司触及公报。,直到公司的机密电网查询。,于2017年1月17日流出了《股权司法解冻公报》和《计划中的补发股权司法解冻的宣布参加竞选公报》。

(二)地面青岛市中间的人民法院2017年5月20日号的《民用的商讨会》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(里面的王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总首都的;丹宇翔被正好2解冻,351,218股,公司总首都的,),公司总首都的。但是,前述的人士均未留心公司触及公报。,直到公司的机密电网查询。,于2017年10月20日流出了《股权司法解冻公报》和《计划中的补发股权司法解冻的宣布参加竞选公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管说话能力或方式、署名2015年度说话能力或方式和2016年度半年度说话能力或方式。

在考察亨达使加入2014每一年报的董事会决议案上署名收条的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并收条董事会决议案的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在考察亨达使加入2015每一年报的董事会决议案上署名收条的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、台湾人、江志强、王忠明、刘小龙;署名并收条董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在考察亨达使加入2016年半年报的董事会决议案上署名收条的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、台湾人、江志强、王忠明、刘小龙;署名并收条董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,政务会显示证据:李丹村作为公司副董事长、行政经理,本着良心的恒大库存的日常捏造和支撑。,薄纸实行新闻DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪新闻外观的领袖的薄纸会员。;王姬湾作为公司法定代理人外部的代表亨达使加入,他还山肩董事会主席。,应对亨达使加入新闻外观的事实、精确、诚信是领袖的税收。;蒋志强山肩公司董事、副行政经理、董秘、财务本着良心的人,对恒大使加入有限公司新闻外观虚伪记载的看法,并本着李丹村提议的收款承认收到制定财务账本,Hengda虚伪新闻外观的详细演技;丹宇翔山肩公司董事、副行政经理,本着良心的Hengda的国际卖业务。,同时山肩恒大鞋业公司行政经理。,Hengda shar虚伪新闻外观在渎职罪,从一边至另一边4人应认定为连续的税收人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、台湾人、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达使加入时限说话能力或方式上署名收条的董事、监事,公司新闻事实的处置、精确、诚信本着良心的,它是公司新闻DI的倚靠连续的本着良心的权杖。。

四、触及举行司法行为的答辩的审察

杨致远向安理会颁发了封面宣布参加竞选。、辩解如次。:高音的,没犯法的行动。;另外的,他没收到恒大市场占有率的担保。;第三,其自己在时限说话能力或方式署名前辨析审计说话能力或方式、支撑成绩、即时列席董事会、C日报财务新闻显示证据成绩的讨论,并时限月动差到公司熟人公司的专业限制;第四的,其署名属于审定会计师的审计看法;第五,他们阳性的相配考察取证。,举起了非行政处罚的看法。。

写评论后,于此前述的申述看法,本局以为,公司依法外观的新闻该当真实、精确、整体的,持有董事、监事和高级支撑权杖要不断关照执行。,依法向公司外观新闻、精确、诚信本着良心的。杨致远山肩公司董事,要看法和珍视捏造经纪、财务状况和重大事件先前产生或不久产生,阳性的询价。,举起表示怀疑,提议提议。恒大使加入的新闻外观是间谍的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪发挥,在有规律的公务下,公司董事不应对非常的经纪发挥根本不觉察。它也置信中间阶段,如审计机构。、不收恒大使加入薪酬不形状驳船或M。台湾人提议的其作为Heng Da股权董事已执行不断关照执行工作的气质,领袖的触及公司的互相牵连日志及其运用列队行进。,证明是它先前完整执行了它的辨析是不敷的。、表示怀疑与表示怀疑税收,所以,其不断关照执行的理性是:。 综上,于此举行司法行为的没举起新的实体,再者,本局已满的思索其状态。、参加长度、熟人限制和专业语境等相等,所以,不应采取举行司法行为的的辩解看法。。

地面举行司法行为的违背法度的实体、优质的、设计作品情节与社会为害,地面《S》第高音的百九十三条高音的款的规则,本局确定:

秩序恒大使加入修正。,授予正告,并处纤细的60万元。;

对李丹村授予正告,并处纤细的30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处纤细的30万元。。;

蒋志强的正告,并处纤细的20万元。。;

丹宇翔的正告,并处纤细的20万元。。;

计划中的王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明拆移收回正告。,并处纤细的5万元。;

计划中的杨致远、戴夏明拆移授予正告,并处纤细的4万元。;

对王云云授予正告,并处纤细的3万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将纤细的完全屈从于压制柴纳证监会(银行家的职业接管委任),开户筑:中国国际信托投资公司筑总店,账号:7111010189800000162,筑连续的转为财政部。,并将注有举行司法行为的确定的报答校样硬拷贝邮寄或送至柴纳证券监督支撑委任核实局(地址:现在称Beijing西城区银行家的职业街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)也青岛证监局核实处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。举行司法行为的回绝接纳本行政处罚确定的,可在收到本行政处罚确定书之日起60一两天内省性柴纳证券监督支撑委任运用行政复查,也可在收到本行政处罚确定书之日起6个月内省性有管辖范围的人民法院提起行政申诉。重新审议司法行为期,前述的确定不应中止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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