中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

中国1971证监会青岛接管局行政处罚决议

时期:2018-12-12产生:

〔2018〕2号

同类:

青岛恒大利息有限公司(以下简化Hengda),地址:青岛省即墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,与主席,男,寓所:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,副主席、抬出去经理,男,寓所:青岛崂山区。

单玉香,靠在上面的董事、副抬出去经理,女,寓所:青岛即墨。

江志强,靠在上面的董事、副抬出去经理、董事会secretary 秘书兼财务总监,男,寓所:青岛即墨。

刘顺顺,靠在上面的董事、副抬出去经理,男,寓所:青岛即墨。

王国昌,靠在上面的董事,男,寓所:青岛市南区。

刘小龙,事先的孤独董事,男,寓所:现在称Beijing市丰台区。

王忠明,事先的孤独董事,男,寓所:现在称Beijing市西城区。

杨致远,靠在上面的董事(2015年4月至2017年3月),男,寓所:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,寓所:青岛市南区。

戴夏明,靠在上面的掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,寓所:青岛即墨。

蒋婷河,靠在上面的掌管,男,寓所:青岛市市北区。

白清明,靠在上面的掌管,男,寓所:青岛交州。

思考《中华人民共和国证券法》的规则,该局对关心同类中止了不考察的诉讼案件考察。、实验,并依法向关心职员的公报立契转让、说辞、同类依法使过得快活的根底和右边。杨致远写了一份写信叫牌。、答辩看待,剩余部分各当事人心不在焉颁发叫牌。、答辩看待,各当事人用不着听证。。此案眼前在考察中。、审问完毕。

经查,很同类有下列的守法立契转让:

一、亨达利息在虚伪国家和未按规则声称消息行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,收益净额增大1亿元。;2015亿元收益以低沉而有回响的声音收回;2016年上半年虚增收益亿元。

从2014年1月1日到2016年6月30日,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达利息分店)收款收执和现钞交款单,蒋志强被入学恒大鞋业主营业务收益:现钞,贷:主营业务收益,与把现钞账目转账到学分:学分,贷:现钞),公司每个人会计证件的整理,销路明细前妻或前夫在相干收执中。,总会计机关心不在焉现钞。,将存入银行心不在焉类似的现钞存款。,相干销路机关是虚拟的。。

(二)由于2016年6月30日,Heng Da谎报学分1亿元。

2014年年如此初,恒大股价下跌数以十亿计元。,在2014年1月1日到2016年6月30日暗中。,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟的现钞存款是向总会计机关门聚集的。,实践学分心不在焉增大。。

(三)恒大利息并未正确地声称传单放款。。 

2014年至2016年上半年亨达利息未正确地声称将存入银行专款归纳,2014岁末,使协调缺少1亿元。,2015岁末不到1亿元,2016上半年不到1亿元。

二、王姬湾、李丹村、单一玉香信赖缺少即时声称的利息I

(一)思考青岛崂山区人民法院2016年7月14日发行物的《文明的磋商》((2016)鲁0212财保35号)和浦东机场新区人民法院2016年11月16日发行物的《文明的磋商》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻利息771万股,公司总份的核算、丹宇翔(解冻利息939万股),公司总份的核算持局部亨达利息股权被司法解冻,不管怎样,是你这么说的嘛!人士均未传单公司关心公报。,直到公司的暗中的使联播查询。,于2017年1月17日发行物了《股权司法解冻公报》和《关心补发股权司法解冻的叫牌公报》。

(二)思考青岛市调解:充当调解人人民法院2017年5月20日发行物的《文明的磋商》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(里面王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总份的;丹宇翔被合理的2解冻,351,218股,公司总份的,),公司总份的。不管怎样,是你这么说的嘛!人士均未传单公司关心公报。,直到公司的暗中的使联播查询。,于2017年10月20日发行物了《股权司法解冻公报》和《关心补发股权司法解冻的叫牌公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管传达、署名2015年度传达和2016年度半年度传达。

在评议亨达利息2014年年如此报的董事会决议案上署名身份检定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并身份检定董事会决议案的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在评议亨达利息2015年年如此报的董事会决议案上署名身份检定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并身份检定董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在评议亨达利息2016年半年报的董事会决议案上署名身份检定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并身份检定董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,联邦储备授予被发现的事物:李丹村作为公司副董事长、抬出去经理,许诺恒大库存的日常样式和行政机关。,棉纸抬出去消息DI的虚伪记载行动,它是Hengda虚伪消息声称的最初的棉纸部件。;王姬湾作为公司法定代理人表面上的代表亨达利息,他还使从事董事会主席。,应对亨达利息消息声称的忠诚、精密、诚信是最初的职责。;蒋志强使从事公司董事、副抬出去经理、董秘、财务许诺人,对恒大利息有限公司消息声称虚伪记载的认得,并比照李丹村供奉的收款收执样式财务账册,Hengda虚伪消息声称的详细抬出去;丹宇翔使从事公司董事、副抬出去经理,许诺Hengda的海内销路业务。,同时使从事恒大鞋业公司抬出去经理。,Hengda shar虚伪消息声称在渎职罪,很4人应认定为直接的职责人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达利息时限传达上署名身份检定的董事、监事,公司消息忠诚的处置、精密、诚信许诺,它是公司消息DI的剩余部分直接的许诺职员的。。

四、关心同类答辩的审察

杨致远向安理会颁发了写信叫牌。、辩解如次。:最重要的,心不在焉守法的行动。;另外的,他心不在焉收到恒大份的偿还。;第三,其个人在时限传达署名前辨析审计传达、行政机关成绩、即时列席董事会、C日报财务消息被发现的事物成绩的讨论,并时限月动差到公司理解公司的专业情境;四分之一的,其署名属于会计师的审计看待;第五,他们主动语态相配考察取证。,目前的了非行政处罚的看待。。

复检后,由于是你这么说的嘛!申述看待,本局以为,公司依法声称的消息该当真实、正确、使结合成为整体,每个人董事、监事和高级行政机关职员的要勤奋的宣告无罪。,依法向公司声称消息、精密、诚信许诺。杨致远使从事公司董事,要认得和珍视样式经纪、财务状况和重大事件早已产生或临到产生,主动语态询价。,目前的疑问,供奉提议。恒大利息的消息声称是非法劳工的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪易弯曲的,在常客负担工作下,公司董事不应对非常的经纪易弯曲的没有一部分意识到。它也置信媒介的,如审计机构。、不收恒大利息薪酬不制定点火器或M。杨致远供奉的其作为Heng Da股权董事已实行勤奋的宣告无罪工作的datum的复数,最初的关涉公司的相干日志及其声请历程。,检定它早已完整实行了它的辨析是不敷的。、疑问与疑问职责,照着,其勤奋的宣告无罪的报告是:。 综上,由于同类心不在焉目前的新的立契转让,再一次,本局已满足思索其职业。、插一脚方法、理解情境和专业安插等要素,照着,不应采取同类的辩解看待。。

思考同类违背法度的立契转让、美质、设计作品情节与社会为害,思考《S》第最重要的百九十三条最重要的款的规则,本局决议:

装载恒大利息修正。,授予正告,并处健康的60万元。;

对李丹村授予正告,并处健康的30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处健康的30万元。。;

蒋志强的正告,并处健康的20万元。。;

丹宇翔的正告,并处健康的20万元。。;

关心王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明辨别是非收回正告。,并处健康的5万元。;

关心杨致远、戴夏明辨别是非授予正告,并处健康的4万元。;

对王云云授予正告,并处健康的3万元。。

该方应自收到决议之日起15不日。,将健康的抛弃中国1971证监会(银行家的职业接管授予),开户将存入银行:中信广场将存入银行总店,账号:7111010189800000162,将存入银行直接的转为财政部。,并将注有同类解释的惩罚证件硬拷贝邮寄或送至中国1971证券监督行政机关授予检阅官局(地址:现在称Beijing西城区银行家的职业街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)和青岛证监局检阅官处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。同类回绝获得本行政处罚决议的,可在收到本行政处罚决议书之日起60不日向中国1971证券监督行政机关授予声请行政复查,也可在收到本行政处罚决议书之日起6个月内倾性格有司法权的人民法院提起行政请愿。重新考虑诉讼案件期,是你这么说的嘛!决议不应中止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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